ISO9001等体系认证审核流程

一、申请组织与认证机构签订了正式的《管理体系认证合同》之后，认证机构开始启动认证审核工作；

二、认证机构安排文审人员对申请组织所提供的管理体系文件进行文审；

三、认证机构审核部负责制定审核方案，包括任命审核组长、选择审核组其他成员、确定审核时间等；

四、当申请组织认为必要时，通知认证机构进行预审；

五、现场审核之前，审核组长编制审核计划后书面通知受审核方，并得到受审核方对审该计划的书面确认；

六、质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证，一般情况下应分两个阶段审核，申请方应通过第一阶段审核后才进行第二阶段审核。工程建设施工企业质量管理体系认证初次审核时分两个阶段进行；

七、审核组按照审核计划实施现场审核；

八、对现场审核中发现的不符合项，受审核方应制定相应的纠正措施并予以实施，并以书面形式报告审核组长。只有在对所有不符合项都采取了相应的纠正措施并验证有效之后，审核组长才可以向认证机构推荐认证注册；

九、审核组长向认证机构提交审核报告，审核报告中需要对受审核组织的管理体系是否符合相关标准和认证要求做出说明.经认证机构审议批准后的审核报告应提交受审核方或审核委托方；

十、认证机构对审核组提交的现场审核资料（包括审核报告）进行审议，做出认证决定结论；

十一、认证机构总经理批准认证注册并签发认证证书；

十二、认证机构综合管理部向获证组织发放认证证书和相关获证材料。

　审核员应将高管理层的活动视为一个过程，并据此进行审核。

　　规划阶段

　　审核员需要确定高管理流程

　　a)通过学习组织体系图、年度报告、经营计划、公司简介、新闻文章、网站等信息，了解组织及其管理架构。);

　　b)在审计计划中，应作出安排，直接和通过面谈获得高层管理人员承诺的信息;

　　了解组织文化和高层管理人员的文化

　　2.收集并确认证据

　　审计员/审计团队应不断寻找机会，确认高层管理人员在访谈中回答的信息。

　　这包括：

　　a)政策和目标的实用性及其相互关系;

　　b)建立政策和目标之间的联系;

　　c)获得能够证明这些政策和目标是有效的并且已经被整个组织理解的证据;

　　d)确定质量方针和质量目标是否适合质量管理体系的持续改进和顾客满意的实现;

　　e)确定高管理者是否参与了管理评审。

　　为了提供所需的确认，可能需要额外的面谈和证据收集。

　　审计小组应确保还收集了关于高管理层承诺的任何额外证据。

　　审计员/审计小组应审查收集的证据，以确保信息的完整性和准确性，并能够为所做的结论提供信心。

　　审计报告

　　审核员应提前准备审核报告，使其适合提交给组织的高管理层。向组织的高管理层和关键利益相关者提供一份适合向他们展示的审计报告摘要可能是合适的。该总结应突出关键发现，包括积极的和消极的，并确定改进的机会。