初审必须实施二个阶段的审核，一阶段分现场和非现场。Q初审很多项目可以实施非现场一阶段。下面罗列Q需要实施现场一阶段的情况：

1、标*的特殊行业；

2、涉及公共安全、人身健康等特定范围和服务实施行政许可或强制性产品认证的；

3、有3个专业大类或同类产品品种较多的；

4、组织规模、结构及职能复杂的如集团公司；

5、组织运作场所及现场复杂多样的如多场所的组织。其他的根据企业的具体情况都可以实施非现场一阶段。现在很多认证小机构对认证行业的法律法规不是很熟悉，所有初审的项目都实施现场一阶段，说是为规避风险，其实是未熟悉认证的法律法规，合同评审岗未能准确把握认证行业的法律法规，给受审核方造成多余的交通开支。

一、证书有效期内，一般安排几次审核？

• 根据国家认证认可规定要求，认证机构发放的体系证书是三年有效期的；

• 国家认可委又有相关要求，每年进行年度审核维持证书有效性，所以在ISO9001等管理体系的完整运行中，有关键的三个审核，分别是初次审核、监督审核和再认证审核颁发新的证书。

二、初次审核，为什么安排两个阶段？

• 初次审核是企业建立管理体系后的第一次外部审核，根据认监委的要求，初审时需要安排一阶段审核和二阶段审核，其中一阶段是文件审核，二阶段是现场审核。

• 一阶段是否进行现场审核，机构会进行风险评估，具体需要的条件，我们后面文章再继续分享。

三、初次审核的目的是什么？

• 一阶段审核审核目的：审核客户的文件化的管理体系信息以确定第二阶段的准备情况；收集关于客户的管理体系范围的必要信息；审查第二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节；评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能 否证明客户已为第二阶段做好准备等；

• 二阶段审核目的：评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段应在客户的现场进行。

• 审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

四、监督审核可不可以不来现场？

这个肯定不可以！

• 根据国家认监委发布的《质量管理体系认证规则》以及《管理体系认证机构要求》文件要求，认证机构应对持有其颁发的质量管理体系认证证书的组织（以下称获证组织）进行有效跟踪，监督获证组织持续运行质量管理体系并符合认证要求。

• 监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核。

• 作为最低要求，初次认证后的第一次监督审核应在认证证书签发日起12个月内进行。此后，监督审核应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次，且两次监督审核的时间间隔不得超过15个月。而且监督审核的相关信息，也会上报国家认监委公示。

五、不做监督审核，会有什么后果？

• 体系证书不进行正常的年度监督审核，在证书发放12个月之后会暂停，暂停期最长为6个月，暂停期间仍不接受监督审核，证书将被撤销，同时，认监委公示系统会更新认证状态，影响组织证书的使用及相关方采信。

六、我公司今年ISO9001需要再认证了，需要什么流程？

• 认证证书到期前，如果企业想继续持有证书，需要跟认证机构申请再认证审核。在质量管理体系及获证组织的内部和外部环境无重大变更时，再认证审核可省略第一阶段审核。

• 但是此次换机构的话，需要在新的机构开展完整的一阶段和二阶段初次审核。关于换机构的几种条件，以后我们再继续分享