1. 基础设施管理

1)新生产设备未经验收投入使用的;

2)对设备无维护保养要求;

3)特种设备未提供定期核查的证据。

2. 质量记录的填写、管理和保存

1)质量记录有变更;

2)质量记录没有规定的保存期;

3)不按保管期限保管的，过期销毁时不能提供销毁记录。

3.质量目标的统计与分析

1)质量目标统计无法提供原始数据，无法把握目标统计值的真实性;

2)对质量目标进行统计，但未进行分析。

4、工作环境管理

1)对于有温湿度要求的场地，没有温湿度计，无法掌握温湿度情况;

2)检查色差立柱的照明不是专门用于检查的光源，不符合要求;

3)生产现场和存放现场有防尘要求，但发现存放现场的产品有灰尘

5. 管理评审

1)管理评审输入信息不完整，或未提供输入信息；

2)没有对上次管理评审决议的跟踪结果的记录；

3)没有对管理评审决定的事项采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施。

6. 人力资源管理

1)未按实际岗位规定各岗位的职责、权限和能力要求;

2)培训按照计划进行策划和实施，但未对培训实施效果进行评估;

3)对特殊岗位人员的能力要求不明确，未提供特殊岗位人员的培训和考核证据。

  一、所负责ISO9001标准的过程：6.2人力资源。部门主管首先接受审核，在对自己部门的职责描述中不能漏掉以上职责。

  二、对公司方针、目标是否清楚，目标在本部门是否得到分解。

  三、应对质量手册中自己负责的章节、相关的程序文件和作业指导书熟悉并对其适用性负责，本部门主要用到《人力资源管理程序》、《人事管理制度》。

  四、主要注意如下方面：

    1、公司《岗位说明书》是否包括了每个岗位，是否经过批准；

    2、年度培训计划是否经过批准，计划中的培训是否进行，检查培训记录是否符合要求；

    3、新员工的招聘、考核情况及入职培训记录；

    4、员工档案（教育、培训、技能和经验的记录）是否齐全；

    5、特殊岗位员工的资格认可情况。